美国东部时间10月26日上午(
北京时间10月26日晚上),美国证监会(
SEC)通过了放宽公司高层人员在公司
新股上市前后数周(即俗称的“缄默期”)不得发表公开评论规定的提案,这一规定可能在70年来首次作出重大修改。
SEC的委员全票(5票均赞成)通过了上述
提案,该提案将接受公开评议。上述提案的通过是SEC放宽对股票上市限制的一个更大计划的组成部分。如果SEC的提案最终被采纳,那么上市公司可在上市前数周向
投资者提供更多的资讯,其中包括在线上进行上市资讯更新,公司高层可接受媒体的采访,举办“
路演”活动以吸引更多的潜在投资者等。
在对提案进行投票前,SEC企业财政部的主管阿兰-贝勒(Alan Beller)在一个公开会议上表示:“我们处在一个我们的现有管理框架和规定已有些过时的时代。”贝勒还向SEC的委员指出:“现有体系导致公司和投资者的沟通被冻结。”
“缄默期”也被称为“等待期”,始于一家欲上市公司向SEC提交新股上市申请之时,结束于SEC批准有关申请之时。根据大萧条时代通过的美国证券法,在这段时期中,上市公司的高层人员和担任承销工作的
投资银行就上市问题发表言论将受到严格限制,上市公司只能通过募股书向公众发布信息。