中国证券监督管理委员会天津监管局(简称天津证监局)是中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)派驻天津的派出机构,1999年6月挂牌成立“中国证券监督管理委员会天津证管办”,2004年3月正式更名为“中国证券监督管理委员会天津监管局”。
主要职责
根据中国证监会的授权,对辖区内的证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、私募基金管理机构、证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理,依法查处辖区范围内的证券期货违法、违规案件,履行中国证监会授予的其他职责。
内设机构
天津证监局内设8个处室,分别为办公室(党务工作办公室)、纪检监察办公室、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处、投资者保护工作处、综合业务监管处,各处室的职责如下:
一、办公室(党务工作办公室)
主要职责为:负责机关综合行政事务工作;负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作;负责中央监管信息平台的相关维护协调工作;负责与地方政府和有关部门的综合协调工作;负责督办工作;负责党务工作、组织人事工作、工青团妇工作等。
二、纪检监察办公室
主要职责为:负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。
三、公司监管处
主要职责为:负责辖区上市公司日常监管工作;负责辖区拟上市公司的辅导监管工作;负责辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作;负责对公司类各监管对象的现场检查工作;负责辖区评级机构监管工作等。
四、机构监管处
主要职责为:负责辖区证券期货经营机构和投资咨询机构的日常监管工作;负责对辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构等法人主体进行日常监管;负责对证券基金期货经营机构等市场主体的现场检查工作等。
五、稽查处
主要职责为:负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作;负责与辖区公检法等机关的协调工作;组织协调辖区打击非法证券期货基金活动;协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作等。
六、法制工作处
主要职责为:负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作;负责局内监管措施等法制内核工作;负责辖区普法及诚信建设等相关工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作等。
七、投资者保护工作处
主要职责为:负责组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作,监督管理辖区市场主体投诉处理工作,支持推动辖区纠纷调解工作;负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管等。
八、综合业务监管处
主要职责为:负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作;负责辖区市场发展和监管的综合研究等工作;负责清理整顿各类交易场所的相关工作;负责区域性股权市场的协调监管工作;承担有关综合类业务以及其他监管业务等。
现任领导
张文鑫 男,汉族, 中国证监会天津监管局党委书记、局长兼天津稽查局局长
王子军 男,汉族, 中国证监会天津监管局一级巡视员
胡经生 男,汉族, 中国证监会天津监管局党委委员、副局长
刘志军 男,汉族, 中国证监会天津监管局党委委员、副局长
丁韬 男, 汉族, 中国证监会天津监管局党委委员、纪委书记