研究院坚持基础研究与应用研究相结合的原则，以承担重大研究项目为抓手，采用“国内联合、国外合作”的方式和创新、开放、灵活的运行机制，加强学科建设，充分挖掘科学研究、学术交流、社会服务三大功能，推出一批标志性、高质量研究成果，成为国内有影响的会计（包括会计、财务管理和审计）理论、实务和政策研究机构，彰显会计研究与教育特色，并以此促进学院相关学科的发展。

目前研究院已形成比较完善的管理体系与建设机制，全面启动建设工作，制定了各项具体建设计划，并在人才建设、专业学科建设、课题项目研究建设、电子信息建设、实践研究基地建设、学术交流等方面取得初步成果。

研究院承担科学研究、学术交流、人才锻炼和资料信息基地建设、咨询服务等基本任务。研究院的主要职能是，围绕会计学科建设和会计学教育高地建设，组织课题的申报与研究；开展学术交流，举办高水平有影响力的学术报告会；进行潘序伦及其会计思想研究；凝聚和组织国内外优秀人才进行高水平的科学研究；支持学术成果的出版与转化；进行学术成果管理、经费管理以及相关档案管理工作。

研究院的主要规划是夯实基础，提高内涵。将重点关注相关领域，发布有关课题，采取邀请、招标等形式，吸引和招纳会计研究领域高端人才，力争申请到并完成在国内有一定影响的高级别重要课题；定期举行“立信会计论坛”，聘请国内外知名专家学者作学术演讲；通过举办国际性的会计学术研讨会，加强同国内外学术界的交流与合作；着力加强两个院级重点学科建设，积极申报上海市重点学科或上海市教委重点学科；进一步强化实践研究基地建设，以解决企业实际财务与会计问题为切入点，实现应用理论研究创新；不断推进会计电子信息库建设，以便于研究人员和专业教师进行信息查询、资料收集、开展研究。