2015年4月1日，中华人民共和国国家发展和改革委员会令第23号公布《水电站大坝运行安全监督管理规定》。该《规定》分总则、运行管理、定期检查、注册登记、监督管理、法律责任、附则7章46条，自2015年4月1日起施行。原国家电力监管委员会《水电站大坝运行安全管理规定》予以废止。

中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第 23 号

《水电站大坝运行安全监督管理规定》已经国家发展和改革委员会主任办公会审议通过，现予公布，自2015年4月1日起施行。

主任：徐绍史

2015年4月1日

水电站大坝运行安全监督管理规定

第一章 总 则

第一条 为了加强水电站大坝运行安全监督管理，保障人民生命财产安全，促进经济社会持续健康安全发展，根据《中华人民共和国安全生产法》、《水库大坝安全管理条例》、《电力监管条例》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《电力安全事故应急处置和调查处理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条 水电站大坝运行安全管理应当坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。

第三条 本规定适用于以发电为主、总装机容量五万千瓦及以上的大、中型水电站大坝（以下简称大坝）。本规定所称大坝，是指包括横跨河床和水库周围垭口的所有永久性挡水建筑物、泄洪建筑物、输水和过船建筑物的挡水结构以及这些建筑物与结构的地基、近坝库岸、边坡和附属设施。

第四条 电力企业是大坝运行安全的责任主体，应当遵守国家有关法律法规和标准规范，建立健全大坝运行安全组织体系和应急工作机制，加强大坝运行全过程安全管理，确保大坝运行安全。

第五条 国家能源局负责大坝运行安全综合监督管理。国家能源局派出机构（以下简称派出机构）具体负责本辖区大坝运行安全监督管理。国家能源局大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）负责大坝运行安全技术监督管理服务，为国家能源局及其派出机构开展大坝运行安全监督管理提供技术支持。

第二章 运行管理

第六条 电力企业应当保证大坝安全监测系统、泄洪消能和防护设施、应急电源等安全设施与大坝主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行。大坝蓄水验收和枢纽工程专项验收前应当分别经过蓄水安全鉴定和竣工安全鉴定。

第七条 电力企业应当加强大坝安全检查、运行维护与除险加固等工作，保证大坝主体结构完好，大坝安全设施运行可靠。

第八条 电力企业应当加强大坝安全监测与信息化建设工作，及时整理分析监测成果，监控大坝运行安全状态，并且按照要求向大坝中心报送大坝运行安全信息。对坝高一百米以上的大坝、库容一亿立方米以上的大坝和病险坝，电力企业应当建立大坝安全在线监控系统，并且接受大坝中心的监督。

第九条 电力企业应当对大坝进行日常巡视检查。每年汛期及汛前、汛后，枯水期、冰冻期，遭遇大洪水、发生有感地震或者极端气象等特殊情况，电力企业应当对大坝进行详细检查。电力企业应当及时处理发现的大坝缺陷和隐患。

第十条 电力企业应当每年年底开展大坝安全年度详查，总结本年度大坝安全管理工作，整编分析大坝监测资料，分析水库、水工建筑物、闸门及启闭机、监测系统和应急电源的运行情况，提出大坝安全年度详查报告并且报送大坝中心。

第十一条 电力企业应当按照国家规定做好水电站防洪度汛工作。水库调度和发电运行应当以确保大坝运行安全为前提，严格遵循批准的汛期调度运用计划和水库运用与电站运行调度规程。汛期水库汛限水位以上防洪库容的运用，必须服从防汛指挥机构的调度指挥。汛期发生影响正常泄洪的情况时，电力企业应当及时处置并且报告大坝中心。

第十二条 电力企业应当建立大坝安全应急管理体系，制定大坝安全应急预案，建立与地方政府、相关单位的应急联动机制。遇有超标准洪水、地震、地质灾害、大体积漂浮物等险情，电力企业应当按照规定启动大坝安全应急机制，采取必要措施保障大坝安全，并且报告派出机构和大坝中心。

第十三条 任何单位、部门不得擅自改变或者调整水电站原批准的功能。任何改变或者调整水电站功能的方案，应当依法报有关项目核准（或者审批）部门批准。

第十四条 水电站进行工程改造或者扩建，应当依法报有关项目核准（或者审批）部门批准。大坝枢纽范围内新建、改建或者扩建建筑物，应当按照规定进行大坝安全影响专项论证并且经过大坝安全技术监督单位评审。

第十五条 工程降低等别以及大坝退役（包括大坝报废、拆除或者拆除重建）应当充分论证，经过有关项目核准（或者审批）部门同意后方可以实施。

第十六条 电力企业负责人及相关管理人员应当具备大坝安全专业知识和管理能力，定期培训。从事大坝运行安全监测、维护及闸门启闭操作的作业人员应当经过相关技术培训，持证上岗。

第十七条 电力企业应当按照国家规定及时收集、整理和保存大坝建设工程档案、运行维护资料及相应原始记录。

第十八条 电力企业委托大坝运行安全专业技术服务单位承担大坝运行安全分析、监测、测试、检验、检查、维护等具体工作的，大坝运行安全责任仍由委托方承担。国家对专业技术服务有资质要求的，承担技术服务的单位应当具有相应资质。

第三章 定期检查

第十九条 大坝中心应当定期检查大坝安全状况，评定大坝安全等级。定期检查一般每五年进行一次，检查时间一般不超过一年半。首次定期检查后，定期检查间隔可以根据大坝安全风险情况动态调整，但不得少于三年或者超过十年。

第二十条 大坝遭受超标准洪水或者破坏性地震等自然灾害以及其他严重事件后，大坝中心应当对大坝进行特种检查，重新评定大坝安全等级。

第二十一条 大坝安全等级分为正常坝、病坝和险坝三级。符合下列条件的大坝，评定为正常坝：

（一）防洪能力符合规范要求；或者非常运用情况下的防洪能力略有不足，但大坝安全风险低且可控；

（二）坝基良好；或者虽然存在局部缺陷但无趋势性恶化，大坝整体安全；

（三）大坝结构安全度符合规范要求；或者略有不足，但大坝安全风险低且可控；

（四）大坝运行性态总体正常；

（五）近坝库岸和工程边坡稳定或者基本稳定。

具有下列情形之一的大坝，评定为病坝：

（一）正常运用情况下的防洪能力略有不足，但风险较低；或者非常运用情况下的防洪能力不足，风险较高；

（二）坝基存在局部缺陷，且有趋势性恶化，可能危及大坝整体安全；

（三）大坝结构安全度不符合规范要求，存在安全风险，可能危及大坝整体安全；

（四）大坝运行性态异常，存在安全风险，可能危及大坝安全；

（五）近坝库岸和工程边坡有失稳征兆，失稳后影响工程正常运用。

具有下列情形之一的大坝，评定为险坝：

（一）正常运用情况下防洪能力不足，风险较高；或者非常运用情况下防洪能力不足，风险很高；

（二）坝基存在的缺陷持续恶化，已危及大坝安全；

（三）大坝结构安全度严重不符合规范要求，已危及大坝安全；

（四）大坝存在事故征兆；

（五）近坝库岸或者工程边坡有失稳征兆，失稳后危及大坝安全。

第二十二条 电力企业应当限期完成对病坝、险坝的处理。病坝、险坝以及正常坝的重大工程缺陷和隐患的处理应当专项设计、专项审查、专项施工和专项验收。

第二十三条 大坝评定为险坝后，电力企业应当立即降低水库运行水位，直至放空水库。病坝消缺前或者消缺过程中，如情况恶化或者发生重大险情，应当降低水库运行水位，极端情况下可以放空水库。

第四章 注册登记

第二十四条 大坝运行实行安全注册登记制度。电力企业应当在规定期限内申请办理大坝安全注册登记。在规定期限内不申请办理安全注册登记的大坝，不得投入运行，其发电机组不得并网发电。

第二十五条 大坝安全注册应当符合下列条件：

（一）依法取得核准（或者审批）手续；

（二）新建大坝具有竣工安全鉴定报告及其专题报告；已运行大坝具有近期的定期检查报告和定期检查审查意见；

（三）有完整的大坝勘测、设计、施工、监理资料和运行资料；

（四）有职责明确的管理机构、符合岗位要求的专业运行人员、健全的大坝安全管理规章制度和操作规程。

第二十六条 大坝中心具体受理大坝安全注册登记申请，组织注册现场检查并且提出注册检查意见，经国家能源局批准后向电力企业颁发大坝安全注册登记证。

第二十七条 大坝安全注册等级分为甲、乙、丙三级。

（一）通过竣工安全鉴定或者安全等级评定为正常坝的，根据管理实绩考核结果，颁发甲级注册登记证或者乙级注册登记证；

（二）安全等级评定为病坝的，管理实绩考核结果满足要求的，颁发丙级注册登记证；

（三）安全等级评定为险坝的，在完成除险加固后颁发相应注册登记证。不满足注册条件或者未取得注册登记证的大坝，电力企业应当在大坝中心登记备案，并且限期完成大坝安全注册。

第二十八条 大坝安全注册实行动态管理。甲级注册登记证有效期为五年，乙级、丙级注册登记证有效期为三年。注册事项发生变化，电力企业应当及时办理注册变更。注册登记证有效期满前，电力企业应当申请大坝安全换证注册。期满后逾期六个月仍未申请换证的，注销注册登记证。工程降低等别应当办理大坝安全注册变更手续；大坝退役应当办理大坝安全注册注销手续。

第二十九条 新建大坝通过蓄水安全鉴定后，在其发电机组转入商业运营前，应当将工程蓄水安全鉴定报告和蓄水验收鉴定书以及有关安全管理情况等报大坝中心备案。

第五章 监督管理

第三十条 国家能源局应当定期公布大坝安全注册登记和定期检查情况。派出机构应当督促电力企业开展安全注册登记和定期检查工作，并且结合注册现场检查、定期检查等工作对电力企业执行国家有关安全法律法规和标准规范的情况进行监督检查，发现违法违规行为，依法处理；发现重大安全隐患，责令电力企业及时整改。派出机构应当会同大坝中心对电力企业病坝治理、险坝除险加固等重大安全隐患治理和风险管控工作进行安全督查，督促电力企业按照要求开展相关工作。

第三十一条 大坝中心应当对电力企业大坝安全监测、检查、维护、信息化建设及信息报送等工作进行监督、检查和指导，对大坝安全监测系统进行评价鉴定，对电力企业报送的大坝运行安全信息进行分析处理，对注册（备案）登记的大坝运行安全进行远程在线技术监督。

第三十二条 国家能源局及其派出机构、大坝中心应当依法对大坝退役安全进行监督管理。国家能源局及其派出机构、大坝中心应当依法组织或者参与大坝溃坝、库水漫坝等运行安全事故的调查处理。

第三十三条 电力企业应当积极配合国家能源局及其派出机构、大坝中心做好大坝安全监督管理工作。

第六章 法律责任

第三十四条 电力企业有下列情形之一的，依据《安全生产法》第九十五条，由派出机构责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，处以五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款：

（一）大坝安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行的；

（二）未按照规定组织蓄水安全鉴定和竣工安全鉴定的；

（三）未按照规定开展大坝安全定期检查的；

（四）擅自改变、调整水电站原批准功能的，擅自进行工程改造或者扩建的，擅自降低工程等别或者实施大坝退役的。

第三十五条 电力企业未按照规定及时开展病坝治理、险坝除险加固等重大安全隐患治理和风险管控工作的，依据《安全生产法》第九十九条，由派出机构给予警告并且责令限期整改；拒不整改的，责令停产停业整顿，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，并且处以十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款。

第三十六条 电力企业有下列情形之一的，依据《安全生产法》第九十八条，由派出机构责令限期改正，可以处以十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，并且处以十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款：

（一）未在规定期限内办理大坝安全注册登记和备案的；

（二）未按照规定制定大坝安全应急预案的。

第三十七条 电力企业未按照规定及时报告大坝险情或者提供虚假报告的，依据《安全生产法》第九十一条，由派出机构对其主要负责人处以二万元以上五万元以下的罚款，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”。

第三十八条 电力企业有下列情形之一的，由派出机构给予警告并且责令限期改正；逾期未改正的，可以处以一万元的罚款，并且对其主要负责人处以一万元的罚款：

（一）未按照规定开展大坝安全监测、检查、运行维护、年度详查、信息报送和信息化建设的；

（二）未按照规定收集、整理、分析和保存大坝运行资料的。

第三十九条 从事大坝安全分析、监测、测试、检验等专业技术服务的单位，出具虚假材料或者造成事故的，依法追究责任，并且将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”。

第四十条 大坝中心违反本规定，有下列情形之一的，由国家能源局责令限期改正；逾期未改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：

（一）没有正当理由，拒不受理大坝安全注册登记申请和备案的；

（二）未经批准，擅自颁发大坝安全注册登记证的；

（三）不按照要求开展定期检查和特种检查的。

第四十一条 大坝安全监督管理工作人员未按照本规定履行大坝安全监督管理职责的，由所在单位责令限期改正；存在徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守行为的，由所在单位或者上级行政机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则

第四十二条 水电站输水隧洞、压力钢管、调压井、发电厂房、尾水隧洞等输水发电建筑物及过坝建筑物及其附属设施应当参照本规定相关要求开展安全检查，发现缺陷及时处理。

第四十三条 对运行大坝进行安全评价等技术服务，依照国家有关规定，实行公示基准价格的有偿服务。

第四十四条 以发电为主、总装机容量小于五万千瓦的大坝运行安全监督管理，参照本规定执行。

第四十五条 大坝安全注册登记、备案、定期检查、除险加固、安全监测、信息报送、信息化建设以及应急管理等方面的具体要求由国家能源局另行制定。

第四十六条 本规定自2015年4月1日起施行。原国家电力监管委员会《水电站大坝运行安全管理规定》同时废止。

日前，国家发展和改革委员会发布了《水电站大坝运行安全监督管理规定》（以下简称规定），《规定》明确了大中型水电站大坝的标准，适用于以发电为主、总装机容量五万千瓦及以上的大中型水电站大坝，定量评价使《规定》更加科学可行。

规定于2015 年 4 月 1 日起施行。原国家电力监管委员会《水电站大坝运行安全管理规定》同时废止。国家发展和改革委员会表示，《规定》旨在加强水电站大坝运行安全监督管理，保障人民生命财产安全，促进经济社会持续健康安全发展。

《规定》在安全检查制度方面更加严格，明确要求定期检查一般每五年进行一次，检查时间一般不超过一年半。首次定期检查后，定期检查间隔可以根据大坝安全风险情况动态调整，但不得少于三年或者超过十年。

在法律责任方面，《规定》加大了惩罚力度，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的企业，将其列入安全生产不良信用记录和安全生产诚信“黑名单”，处以五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二万元以上五万元以下的罚款。

水库尤其是高坝大库，可有效调蓄洪水、发电、利用和保护水资源等，为人类带来巨大的利益。20世纪90年代以来，我国大坝建设在世界各国中不仅数量上居首位，而且在大坝高度上也明显增高。目前，我国已建、在建坝高100～200米的大坝151座，坝高200～300米的大坝12座，坝高大于300米的大坝2座。这些大坝大多数属于电力行业。水库大坝在发挥巨大的社会、经济效益的同时，也具有潜在的安全风险，大坝一旦出现严重事故甚至溃坝失事，将严重危害下游人民生命财产安全和地区社会经济发展。世界各国部分水库大坝失事破坏的经验教训表明，设计不当、施工质量问题以及运行管理不善是水库大坝失事破坏的主要因素。因此，必须要求水利水电工程精心设计、精心施工、严格监理，保证工程质量，同时要加强已建大坝运行安全风险管理，建立健全大坝安全保障体系，确保水库大坝安全，做到万无一失。

我国高度重视水库大坝运行安全工作，不断健全大坝安全监督管理体系。1991年3月国务院颁布《水库大坝安全管理条例》，使我国水库大坝安全管理正式走上法制轨道。

电力行业则在1987年由原水利电力部颁布《水电站大坝安全管理暂行办法》，之后进行了多次修订完善和配套，其中，原国家电监会于2004年12月1日颁布第3号令《水电站大坝安全管理规定》。这次在继承以往法规体系建设的基础上，由国家发展改革委颁布了 《水电站大坝运行安全监督管理规定》（以下简称《规定》）。现结合我参加水电站大　 坝安全定期检查等大坝安全管理活动的实践，谈几点体会。

健全体系电力企业是大坝安全责任主体

《规定》进一步健全政府监督、主管部门监管、运行单位执行的电力行业大坝安全监督管理体系，明确电力企业是大坝运行安全的责任主体，国家能源局负责大坝运行安全监督管理，其派出机构具体负责本辖区大坝运行安全监督管理；国家能源局大坝安全监察中心负责大坝运行安全技术监督服务，为开展大坝运行安全监督管理提供技术支持。

较以往水电站大坝安全管理法规，《规定》进一步强化大坝运行全过程安全管理，对大坝降低等级以及大坝退役（包括大坝报废、拆除或者拆除重建）提出了规范管理的原则；对新建大坝，则强调大坝安全监测系统、泄洪消能和防护设施、应急电源等安全设施与大坝主体工程同时投入运行。

大坝运行管理，除继续强调防汛调度、维护及除险加固、安全检查、安全监测外，《规定》增加了信息报送、应急管理、功能改变、安全档案等要求。建立大坝安全应急管理体系，应当紧密结合各个大坝自身特点，分析各类突发事件的可能性及其后果，通过演练不断完善应急预案，做到未雨绸缪；安全档案是大坝安全评价的基础，有些电站的建设期档案不全，要尽可能收集，同时要注重运行期档案的整理。

精心管理监测和维护是大坝安全之本

大坝建成运行后，首先要精心维护，保障大坝及其附属设施各项功能的正常发挥；第二要加强监测和巡查，保证监测数据的真实性、连续性和巡查记录的全面、准确，安全监测是了解大坝等水工建筑物工作性态的耳目，为评价其安全状况和发现异常迹象提供依据，要完善大坝安全监测系统，及时进行更新改造；第三要做好例行检修，建立健全大坝检查维护制度，对监测和巡视检查发现的异常现象和缺陷做好跟踪分析，及时进行检修或加固，消除病险因素。这些都是《规定》和以往的法规所强调的。

电力行业在2006年就开始推进水电站大坝安全信息化工作，制定了《水电站大坝运行安全信息化建设规划》，经过多年实践，取得了很大成效。《规定》特别强调高坝大库应当建立大坝安全在线监控系统，突出了风险管控的重点，也符合当前信息化技术发展的水平。

定期检查保障大坝动态安全状况

大坝的安全状况是一个动态过程，一方面，随着运行条件和自然环境的长期影响，大坝及其地基会有老化、劣化可能；另一方面，极少数大坝存在的设计、施工质量先天缺陷，如水文、地质、地震资料及参数不准确，施工中使用不合格的原材料，隐蔽工程项目施工偷工减料，工程金属结构及机电设备加工制造工艺粗糙、安装误差超标等，其后果均会在运行中有所显现。定期检查鉴定就是要对设计标准、参数、结构安全度进行复核，对施工质量进行复查，对运行中发现的异常现象和缺陷进行诊断，及时发现工程安全隐患，提出消缺处理、除险加固意见，不断改善大坝安全状况，提高大坝耐久性。

1989年开始实施水电站大坝安全定期检查制度，至今电力行业已经完成了三轮大坝安全定期检查工作，目前正在进行第四轮大坝定检。从定检结果看，1998年完成96座大坝的首轮定检共确认险坝2座、病坝7座，2005年完成120座大坝的第二轮定检共查出病坝7座，2012年完成173座大坝的第三轮定检共查出病坝2座，即使是正常坝也存在不同程度的缺陷需要处理，其中第三轮定检共提出消缺处理和加固补强的意见达522项。定期检查对规范大坝运行管理、加强大坝等水工建筑物运行状况监测和综合评价、检查监控异常部位安全隐患、及时进行加固处理、保障大坝运行安全发挥了重要作用，应该长期坚持。

《规定》指出，首次定期检查后，定期检查间隔可以根据大坝安全风险情况动态调整，但不得少于三年或者超过十年。这条意见符合风险管理的理念，使技术资源的配置更加合理有效，同时由于推进了信息化建设工作，日常安全监控能力进一步提升，也为风险管理奠定了基础。