《经济增长的秘密》是以色列经济学家
埃尔赫南·赫尔普曼创作的经济学著作,于2004年首次出版。
内容简介
《经济增长的秘密》回顾了经济增长理论的起源和发展,以及未来的发展方向。该书侧重介绍的是经济增长理论在2004年之前20多年的进展。该书分七个章节。在第一章,作者对经济增长的一些特征事实进行了介绍。第二章介绍的是传统的索洛模型。索洛模型强调经济增长来自于资本积累,但是作者在第三章提到的对经济增长来源的经验分析却揭示出,增长主要来源于全要素生产率的提高,而非资本积累。正是对索洛模型的质疑和修正揭开了“新经济增长理论”革命的序幕。从第四章到第七章,赫尔普曼分别探讨了影响经济增长的四个因素:创新、相互依赖、不平等、制度和政治。他认为技术进步与资本积累是相互作用的。技术进步提高了资本的生产率,从而提高了资本的积累率。
作品目录
创作背景
对于经济增长秘密的探索,是所有经济学家孜孜以求的奋斗目标。
亚当·斯密的《
国富论》就曾提出专业化分工和市场交换对经济增长的好处。
李嘉图的比较优势理论指出了国际贸易的财富效应。
马尔萨斯则从人口与资源的矛盾出发,找到了技术进步、制度变迁和生产率的提高对经济发展的影响。
熊彼特的创新理论、道格拉斯的产权制度理论等都从不同角度探索了经济持续增长的原因。然而这些理论过于零散,不成体系。直到索罗提出“
趋同假说”,才开创了经典的经济增长理论。索罗认为经济增长率会随着资本密集程度的变化而变化,当一个国家的资本密集程度上升时,经济增长会放缓,反之亦然,因而最终各国的边际增长率会相同。随后,巴罗曼昆和罗默等经济学家又为“趋同假说”打补丁,提出了“条件趋说”。
赫尔普曼不赞成趋同说,他指出增长理论应该更关注技术进步,因为技术进步能够导致全要素生产率的提高,而不只是资本的积累。创新具有正面的外部性,能够促使收益递增,抵消资本积累带来的边际收益递减趋势,从而维持经济的持续增长。赫尔普曼总结了他对这一主题的理解发生革命性变化的大量研究,从资本积累、技术进步、知识创新、开放贸易、收入分配和制度变迁等角度,清晰、准确又通俗地对这些研究做了解释,并在前人的基础上提出了自己的观点,从而写成了《经济增长的秘密》一书。作者试图告诉人们:关于经济增长,经济学家知道什么,不知道什么以及还需要学习什么。
作品思想
一、背景
《经济增长的秘密》的第一章中,赫尔普曼首先介绍了经济增长的特征事实。赫尔普曼列举的大量特征事实让人们看到,自从第二次世界大战以来,人均收入显著增长,但是贫富差距也在持续扩大。“趋同假说”告诉人们各国的边际增长率最终会相等,这就是说落后国家最终能赶上发达国家。但真实世界里人们却看到国家之间的贫富差距正在扩大,哪怕有联合国和世界银行等的扶贫工作,这种扩大的趋势依然明显。索洛模型预言的趋同却遥遥无期,还存在趋异的力量促使富裕国家突然加速前进,进而远远走在贫穷国家前面。人们需要很好地识别趋同的力量和趋异的力量。
二、积累
《经济增长的秘密》的第二章主要介绍的是传统的索洛模型。索洛模型强调经济增长来自于资本积累,但是赫尔普曼并不同意此观点。索洛开创了经典的经济增长模型,把传统的生产要素——土地、资本和劳动力——当成影响经济增长的变量。在土地既定的条件下,索洛认为经济增长是物质资本和人力资本(劳动力)积累的结果。
各国储蓄率和人口增长的变化导致了长期资本密集度的不同。一方面,较高的储蓄率促进了短期的人均收入增长率,提高了长期资本密集度;另一方面,较高的人口增长率降低了短期人均收入增长率和长期资本密集度。因此,对有条件趋同的估计需要控制各国储蓄率和人口增长率的变化。曼昆、罗默和韦尔的研究就遵循了这一思路,把人力资本积累加入他们的模型。与物质资本的积累并行不悖,他们假定收入的一个固定比例被投资于人力资本。他们使用工作年龄人口中的中学入学率代表投资于人力资本的收入比例,进行这些修正后,模型能够很好地解释数据。他们认为索洛模型的解释力还是很强的。赫尔普曼并不同意这一观点。他指出技术进步和资本积累是相互作用的。技术进步提高了资本的生产率,因此刺激了资本积累。如果没有注意到技术进步和投资之间的相互关系,经济学家会错误地把资本积累当做经济增长的来源。
三、生产率
作者在第三章提到的对经济增长来源的经验分析揭示出,增长主要来源于全要素生产率的提高,而非资本积累。经济学家使用全要素生产率的概念来度量用于生产的所有投入要素的综合效果,而度量投入要素对产出增长的贡献的方法是“增长核算”。
赫尔普曼认为各国全要素生产率的增长率是不同的,他认为分析资本积累实际上要考察技术进步的作用,两者的关系密不可分。技术进步能导致全要素生产率提高,而不只是资本的积累,所以增长理论应该更关注技术进步。
四、影响因素
赫尔普曼在四、五、六、七这四章中分别探讨了影响经济增长的四个“I”:Innovation(创新,即技术对经济增长的影响)、Interdependence(相互依赖)、Inequality(不平等,即收入分配对经济增长的影响)和Institution(制度,即政治和社会因素对经济增长的影响)。
创新(innovation),即技术进步对于经济增长的影响,并提到了“创造性破坏”的概念。高质量的产品夺取了旧的、低质量产品的市场份额,因此经济增长的常态是非均衡的。知识的积累带来了外部性,产生了递增的收益,抵消了投入积累中宿命的边际收益递减。赫尔普曼认为创新是全要素生产率增长的决定因素。赫尔普曼认为人力资本的概念以及人力资本与“知识存量”的含义区别都未被清楚地阐明。教育是人力资本形成的一种重要机制,生产率加权的学校受教育年限为度量人力资本存量提供了一条自然的准绳。然而此类人力资本的积累不能支持长期增长。尽管有此限制,研究者们仍不断发现,教育在经济增长中起着主要作用。人力资本驱动的可持续的长期增长要求存在这样的外部性,但当时的证据不能证明人力资本是否存在外部性。由于新知识的利益不限于其最初的创造者,因此在知识的积累中存在外部性。研究和开发创造新知识,因此如果知识的外部性确实存在,那么它们应该出现在研发活动中。确实有许多经验研究指出了研发活动外部性的存在。这些都证明了创新是生产率增长的直接源泉。
相互依赖(interdependence),即国际贸易对于经济增长的影响。赫尔普曼没有指出自由贸易或者贸易保护主义何者更能促进经济增长,他只是介绍了国际贸易中会影响经济增长的几个因素:贸易条件,知识的传播、研发,等等。至于国际贸易对于经济增长的具体影响,只能进行实证分析。
不平等(inequality),即收入分配对于经济增长的影响。收入分配不平等会导致再分配,而收入再分配无疑会阻碍经济的增长,但是通过何种途径阻碍,不得而知。从中人们可以感受到这些知名经济学家的学术道德,绝不会为了论证自己的某些主观臆断的结论来编造出一些原本并不存在的论据出来。不过经济学家们普遍对于快速经济增长对于改善不平等的作用比较自信,也许这是直接也是有效的方法。赫尔普曼接着考察了不平等和经济增长的关系。赫尔普曼认为,总体来说,收入分配不平等对经济增长是不利的,但究竟是通过何种渠道妨碍了经济增长,仍然不得而知。不过,经济学家对经济增长对贫困的影响是更有自信。经济增长提高了世界贫困人口的收入,可能会减少也可能会加剧贫富不均,但是快速的经济增长是减少贫困的直接也是显著的办法。
制度(institution),即社会制度、政治制度对于经济增长的影响。赫尔普曼认为,在无序和专制的权衡中,制度和政治是不可分割的。它们共同决定了一国积累、改进和采用新技术的能力及其面临技术变迁时的重组能力,它们所决定的经济政策或促进或阻碍经济增长。法律制度在所有权的保护方面起到核心作用,然而不同国家的法律制度是不同的,这直接影响到一国经济的具体职能。殖民者所施加的制度对不同国家和地区发展的影响也备受关注,学者们对殖民者移植到殖民地的法律制度怀有特殊的兴趣,是因为法律制度对产权保护和政府机构的质量有系统的影响。初始条件和环境会影响制度的选择,而制度会影响人们的行为。与研发投入或物质及人力资本积累相比,制度是决定经济增长更基本的要素。一国经济增长的潜力还取决于其适应这些变化的能力,而适应这些变化的能力又取决于一国的经济和政治制度。为了促进增长,制度也需要不断进行调整,尤其是需要跟随技术变革进行调整。要想在这一前沿领域取得进展,研究者需要确认制度如何影响经济增长及不同的制度之间如何相互作用。虽然只取得了有限的进展,但对不同制度及其与经济增长之间关系的研究是一项非凡的工作。赫尔普曼承认,人们才刚刚开始对制度的研究。只有更好地理解制度和经济增长的关系,才能最终揭开经济增长之谜,也能够使得经济学家在提出政策的时候少犯一些错误。
作品评价
美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者
阿罗:赫尔普曼的分析力和对经济增长这一主题的专长使他写出了《经济增长的秘密》。该书广泛地涉及了相关问题,从价格和收入造成的技术发展及其结果到制度变革,非常适合对经济增长感兴趣的读者阅读。书中对不同观点以及有高度代表性的文献的评价审慎而睿智。
哈佛大学经济学教授
施莱弗:赫尔普曼为人们理解经济增长做出了重要的贡献,在《经济增长的秘密》中,他回顾和评估了人们已经学过的东西。书中的每一页都闪耀着博学和睿智的光芒。
作者简介
埃尔赫南·赫尔普曼(Elhanan Helpman),以色列经济学家,
以色列特拉维夫大学和
美国哈佛大学经济学教授(1997年起),新贸易理论和新增长理论的奠基者。1946年生于前苏联,1957年移居以色列,在特拉维夫大学获得学士学位(1969)和硕士学位(1971)后,于1974年获哈佛大学经济学博士学位。主要著作有:《
市场结构和对外贸易》(与克鲁格曼合作)、《
贸易政策和市场结构》(与克鲁格曼合作)、《全球经济中的创新和增长》(与格罗斯曼合作)、《特殊利益政治》(与格罗斯曼合作)、《特殊利益集团和贸易政策》(与格罗斯曼合作),以及《经济增长的秘密》等。