中原证券股份有限公司成立于2002年11月8日，在河南财政证券公司、安阳市信托投资公司证券营业部合并重组的基础上，联合其他符合条件的公司增资扩股组建而成。2008年1月15日，经中国证监会核准，中原证券股份有限公司增资扩股至20.33亿元人民币。

公司总部位于河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，公司业务范围包括：证券的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券自营买卖；证券的承销；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。业务资格有：受托投资管理业务资格、股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、证券发行上市保荐机构、开放式证券投资基金代销业务资格、“上证50ETF”参与券商业务资格、上海证券交易所国债买断式回购交易资格、IPO询价对象、股权分置改革保荐机构、权证交易资格、经营外汇业务资格、代办系统主办券商业务（三板业务）预备资格、全国银行间同业拆借业务资格和上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格及融资融券业务。公司内设投资银行、经纪业务、证券投资、资产管理、固定收益、证券研究所、稽核审计、风险管理、合规管理、法律事务、信息技术、计划财务、清算托管、人力资源、办公室和党群等部门。目前，公司内设19个职能部门，上海、北京、郑州3家分公司，拥有全资直投子公司1家，控股中原期货子公司1家，正在筹备设立基金公司，证券营业部52家，分布在河南省内和上海、北京、深圳、青岛、杭州等地，证券投资者开户数达110余万户。

公司成立以来，坚持规范发展、稳健经营的指导思想，严格执行中国证监会《客户交易结算资金管理办法》的规定，杜绝挪用客户资产，确保客户资产安全；坚持以人为本的发展战略，大规模引进了一批有真才实学的人才，较好地调整了人才结构；公司资产质量良好；融合了国内一流券商先进的管理经验，全面搭建起了综合券商的管理框架，建立了以研究为支撑、各项主体业务全面协同发展的盈利模式，并呈现良好的发展势头。

2023年3月7日，中原证券（601375.SH）公告，于2023年3月4日收到上海证券交易所出具的《关于受理中原证券股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》，上海证券交易所决定予以受理并依法进行审核。

中原证券2023年6月12日公告，公司董事长菅明军因达到法定退休年龄，根据河南省委组织部通知，菅明军到龄退休。

鲁智礼 董事长 ，

朱军红 党委副书记，

李峰、王晓刚、徐海军 副总经理。

建设符合证券行业特点并具有中原证券特色的企业文化，是实现中原证券发展战略的重要保障，也是中原证券核心竞争力的重要内容之一。 1。实现公司价值与客户价值、个人价值与公司价值、有形价值与无形价值的统一

客户是公司赖以生存和发展的基础，提升公司价值必须坚持客户至上，诚信服务的理念，实现公司价值与客户价值的有机统一。

在创造经济效益的同时体现良好的社会效益，实现公司有形价值和无形价值的高度统一。员工在创造公司价值的前提下实现个人价值，树立与公司共成长的发展理念，实现公司利益与个人利益的辩证统一。

2。弘扬相融共生、开拓创新的企业精神。

相融共生包括组织相融、思想理念相融，以及公司、员工、客户的相融，从而统一思想、凝聚人心、鼓舞士气，形成公司核心竞争力。开拓创新是指观念创新、组织创新、业务创新、技术创新。通过先进的企业文化引导公司成员团结协作，锐意进取，在公司发展过程中不断创新，永葆公司的生机和活力。

3。树立面向世界、争创一流的公司发展观

适应公司国际化发展战略，汲取国际先进经验，在发展中形成新思路，改革中寻求新突破，工作中采取新举措，敢于迎接国际竞争的挑战，通过不懈努力，争创一流团队、一流组织、一流业务、一流价值的公司品牌。

4。营造讲团结、树正气、求发展的企业氛围

积极进取、健康向上的企业氛围不仅会激发员工充分发挥个人才智，也为员工提供了个人发展空间，必将增强员工在企业中的归属感、成就感，形成企业的凝聚力。

5。形成团结协作、健康和谐、简约平和的人际关系

倡导干部员工之间相互理解、相互帮助、相互学习，形成群体合力

6。创建学习型组织

鼓励员工学习新知识，掌握新技能，通过团队学习、系统思考，树立共同的目标追求，提升人生境界，实现自我超越，从而达到更高的组织绩效，增强组织生命力。

7。加强员工诚信、友爱、勤俭、自强的道德修养

诚信是道德建设的根本，友爱是人际交往的准则，勤俭是传统美德，自强是永无止境的精神追求。通过道德建设，加强员工思想修养，规范员工行为，提高员工素质。

8。树立忠诚、敬业、奉献、守法的岗位意识和职业化精神

打造一支纪律严明、富有战斗力的职业化团队。

9。保障公司诚信、稳健、创新、高效经营管理理念的推行

促使每一位员工将工作视为自己的事业追求，自觉维护公司形象

2024年8月，中原证券(601375.SH)公布，报告期内公司实现营业收入11.99亿元，同比增长14.62%；归属于母公司股东的净利润2.01亿元，同比增长20.31%。

固定收益总部

固定收益总部是专业从事各类债券发行承销、债券销售、研究咨询等业务的核心业务部门。已在全国范围内建立了完善的债券销售渠道，具备良好的债券市场资源。

固定收益总部拥有一批由博士、硕士和海外归国人员等高端人才组成的专业团队，是一支经验丰富、高效的业务团队。

向客户提供以下债券服务：

提供债券发行承销、研究咨询、债券销售、产品开发、信息披露和风险控制等服务；

提供债券投资价值研究报告，为客户提供深入的决策分析；

向客户定期提供宏观经济分析和最新动态等研究产品，与客户保持良好地沟通。

以往服务的主要客户：

河南投资集团、郑州宇通集团、安阳钢铁集团、河南瑞贝卡发制品股份有限公司、河南万基铝业股份有限公司、鞍山市城市建设投资发展有限公司、江西省投资集团、中原高速、中国华润总公司、中国建材股份公司等。

资产管理总部信息

公司资产管理部成立于2002年12月，具备投资顾问、定向资产管理、集合资产管理等业务资格。下设市场营销部、投资管理部、运营保障部和客户服务部，并分别在郑州和上海设有办公地点，郑州总部主要负责客户项目、渠道营销、客户服务，上海业务总部开展的业务主要是理财产品设计、投资管理、研究。

资产管理团队由14名各类专业人士组成，拥有一批在国内、外资产管理方面具有丰富经验的高素质人才，员工全部为本科以上学历，其中硕士以上学位员工人数超过70%，近半员工拥有海外工作学习经历，平均证券从业时间超过6年，拥有丰富的证券投资管理经验，多年来为客户获取了丰厚的回报。总经理付强具有十多年的证券投资、研究管理从业经验；投资主办赵锦琦、刘乐宇长期从事公司证券自营投资业务，既往业绩优秀。

投资工作方面，信托顾问产品今年新增四只，结束一只，现共存量六只，存量资金近7亿。同时密切跟踪市场动向，积极进行投资顾问业务工作。

目前，集合资产管理计划申报工作，完成各项材料汇集整理成册上报中国证监会，证监会机构部对报送材料对申请材料进行了审查，经过一次补正反馈后机构部认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该集合资产管理计划予以受理，开始证监会受理程序，正式踏入“炎黄一号”集合资产管理计划行政审批倒计时。

在市值管理业务方面我部也积极推进，与多家上市公司初步达成意向，专门对其持有的证券指定分析和投资方案，将其部分股票市值和存量股票由资产管理总部定向管理。通过有效的资产管理方式进行客户资产保值、增值。通过与其他投资管理公司合作开通大宗交易渠道，为客户提供减持服务。同时，部门主动探索资产证券化创新模式，为河南煤层气安全利用募集项目资金，积极打造新能源产业基金，推动地产煤炭项目整合。

我们的投资研究团队中既有在金融市场上从业多年的资深投资专家，又有熟悉海内外资产市场、债券市场和基金研究的投资精英，能敏锐把握市场机会，赚取收益；既拥有精通定量分析的金融工程研究员，又有对宏观经济和行业深入把握的高级研究员，以及长期从事公司分析的资深人士，这些专业人才为投资管理提供了坚实的基础。营销服务队伍由擅长产品设计、营销策划和客户服务的专业人士组成，其丰富的专业知识和经验将为投资者提供多样化的理财产品和个性化的投资咨询服务，并根据客户不同的需求，提供有针对性的资产管理服务。

我们的服务项目：

定向资产管理（市值委托）

集合资产管理

证券信托投资顾问

资产证券化投资顾问

资产管理总部简介

中原证券资产管理总部自成立以来，始终坚持“专业化、市场化、规范化”原则，逐渐打造了集合理财、定向理财、信托顾问和市值管理等四大业务模块，已经形成较为完备的产品开发体系、营销体系、投资管理体系、风险控制体系和服务体系，综合服务能力日益增强，受托管理资产规模迅速扩大。

中原证券资产管理总部的客户广泛分布在地方国有大中型企业、上市公司、民企、企业家及社会富裕人士等。中原证券资产管理总部在为客户提供最大增值服务的同时，以自己的诚信、规范化、专业化、个性化服务赢得了客户的肯定或好评。

投资管理理念

价值投资、专业、诚信、创新

资产管理总部业务团队介绍

目前中原证券资产管理总部由15名专业人士组成，平均从业时间超过5年，拥有丰富的证券投资管理经验和产品开发经验。

l 投研团队

金融投资市场征战多年的资深投资专家

熟悉海内外资本市场和收购兼并的资本运作精英

既能把脉市场总体发展趋势，又能迅速扑捉市场波段性操作机会

在客户资产保值增值的前提下，博取最大收益

l 产品开发团队

精通定量分析的金融工程师

对宏观经济及相关政策深入把握的高级研究员

擅长行业分析、公司财务分析的资深分析师

利用多种金融工具，为客户量身定做专业化组合产品

满足客户的多样化、个性化需求

详细情况请参见团队成员介绍部分。

资产管理总部管理规模及业绩

集合资产管理业务：截止2010年10月，我部集合计划“炎黄一号”已经顺利通过中国证监会审核，即将推广发行，预计规模8—12亿。“炎黄二号”正在积极筹备之中。

定向资产管理业务：

2007年9月—2008年1月完成某央企6亿定向理财项目，取得了35%的投资收益；

2008年4月—2009年2月，完成河南某公司1350万定向理财项目，取得了70%的投资收益，年化收益率为84%；

2008—2009年为山东某上市公司进行企业现金流管理项目（资金规模在500万—1亿间动态流动），取得了年化收益率20%的投资管理业绩；

2009年资产管理部抓住公司和宇通客车合作的良机，发挥专业化服务精神，根据宇通公司投资需求和风险偏好设计出固定收益型定向理财产品。同年5月完成宇通客车5000万元的定向业务。

投资顾问业务：2010年信托顾问业务长足发展，我部作为投资顾问共管理6只产品，资金规模接近7亿，同比增长559%，增速名列业内前茅。其中，百瑞恒益49号和百瑞恒益40号两只产品2009年收益率分别达104%和50.4%。

2007年9月—2008年1月完成某央企17亿投资顾问项目，取得了35%的投资业绩。

市值管理业务：

2007年4月—5月完成广东某实业公司持有中炬高新1.2亿市值管理项目，取得了11%的减持收益；

2008年1月完成广东某公司持有金马集团977万市值管理项目，取得了30%的减持收益；

2009年完成东北某上市公司控股股东市值管理项目，规避了大股东的再融资风险，并通过大宗交易协助其减持上市公司总股本近5%的股权，市值近6亿，取得了27%的投资收益；

2010年中标某央企100多亿资产包市值管理项目，并协助寻找大宗交易对手；

2010年以大宗交易方式完成广东某民企8000多万市值管理项目；

作为河南省重点扶植的券商，我部市值管理业务发展空间非常巨大，目前正在为河南煤层气公司资产证券化项目提供初步工作方案。

中原证券研究所简介

中原证券研究所位于上海市陆家嘴金融中心，拥有一批由博士、硕士和海外归国人员等组成的研究团队，下设宏观策略部、行业公司部、金融创新部和机构服务部等部门，现有人员既有从业经验丰富的资深研究员，也有专业知识扎实、富有朝气与活力，来自国内外重点高校的年轻学者。研究所秉承“主动服务、高效研究、务实研究”的理念，致力于做优做强，成为研究功能较为齐全、覆盖面广、服务能力较强的证券研究机构。

中原证券研究所强调策略先行，以行业研究为基础，重点挖掘有投资价值的上市公司；关注A股市场与境外市场、与债券市场等多个子市场之间的联动性，突出投资策略的可操作性；从业务和客户需求出发强化研究成果的转化。

“研究发现价值，服务创造价值”，中原证券研究所将以一流的专业水平和高度的职业化精神，满足公司及各项业务发展的研究需求、更好服务于广大机构和客户的投资增值！

中原证券为客户创造价值，与客户共同成长——投行部简介

中原证券具有股票发行主承销商的资格，能够为客户提供改制辅导、股票上市融资、债券发行、收购兼并财务顾问等全方位投资银行服务。

公司已形成郑州、上海、北京等地业务和团队布局，可以更好、更方便地为客户提供优质服务。

现内核小组主要成员由国内知名会计师（立信）、律师事务所（锦天成）合伙人构成，其中内核小组成员沈国权律师为第七届和第八届证监会发行审核委员会委员。

依托河南资源优势，倾力服务河南资本市场，不断完善全国业务布局，全力打造中原品牌投行。服务于快速成长的中小企业的专业投资银行。以优质的全面投资银行服务伴随企业持续成长。

近年来，经过不断的努力、前进，公司已经取得如下资格：

· 2003年11月，获得股票主承销商资格

· 2004年9月，获准注册登记为证券发行上市保荐机构

· 2005年6月，成为第二批试点股权分置改革42家保荐机构之一

· 2010年6月，获得代办股份与报价转让业务(三板业务)主办券商资格

财富管理中心

中原证券股份有限公司财富管理中心是公司顺应中国证券市场发展于2010年新建立的部门，部门分设于郑州商务外环中原广发大厦及上海陆家嘴金融广场，设有行业公司部、市场策略部、产品研发部、投资顾问部及综合运营部五个部门。财富管理中心研究团队拥有众多海归博士硕士，研究经验丰富，擅长基本面研究与个股价值深度挖掘，产品研发人员及投资顾问专家注重实战且拥有十多年的从业经验。

中原证券财富管理中心通过专业的服务理念、先进的服务手段、严谨的服务态度，为客户提供投资顾问、理财产品、研究报告等服务项目。公司财富管理中心建立后，将使公司从当前简单、粗放服务模式改变为对客户提供个性化、专业化、系统化服务模式，进一步提升经纪业务核心竞争力，优化公司在市场开拓、客户吸引、客户留存等经营各层面的竞争优势。

财富管理中心定位于提升经纪业务竞争软实力，为公司客户提供专业的标准化服务、个性化增值服务，提升营业部投资顾问专业服务能力。同时作为公司投资咨询服务体系的中台，打通产品生产和销售的关键环节，促进公司研究部门以客户为导向的研究服务功能。

华中区：河南39家（郑州8家、安阳4家、洛阳3家、焦作3家、许昌3家、南阳2家、平顶山3家、新乡2家、信阳2家、商丘2家、漯河2家、三门峡2家、鹤壁1家、开封1家、驻马店1家、周口1家）、湖南1家

华北区：北京2家、河北1家、天津1家、山东2家

华东区：上海1家、浙江1家

华南区：广东