中国中金财富证券有限公司（中金财富）是中国国际金融股份有限公司（中金公司，601995.SH，3908.HK）的全资子公司。成立于2005年9月28日，前身是由中国建银投资有限责任公司在购买原南方证券相关证券类资产的基础上成立的中国建银投资证券有限责任公司。2008年末，公司全部股权划转至中央汇金投资有限责任公司（中央汇金）。2011年11月，公司名称变更为“中国中投证券有限责任公司”。2017年3月，中国国际金融股份有限公司（中金公司）受让中央汇金所持公司全部股权，公司成为中金公司全资子公司。2019年9月，公司更名为中金财富。

中国中投证券有限责任公司(简称“中投证券”)，于2005年9月28日在深圳正式成立。中国中投证券是经中国证监会批准设立的全国性、综合类的证券公司，注册资本为80亿元人民币，公司直接控股股东为中央汇金投资有限责任公司、最终控股股东为中国投资有限责任公司，在全国超过50个大中城市拥有100多家营业部。中投证券为国有独资设立，资产质量优良，经济实力雄厚，是国内业务种类最齐全的证券公司之一。2007年4月获得创新试点类证券公司资格。控股天琪期货有限公司、瑞石投资管理有限公司和中投证券（香港）金融控股有限公司。

2011年11月9月，中投证券新名称已通过工商注册审批，“中国建银投资证券有限责任公司”更名为“中国中投证券有限责任公司”。

2011年12月16日，中国中投证券有限责任公司在深圳举行“公司更名暨新标识发布仪式”，公司名称由“中国建银投资证券有限责任公司”变更为“中国中投证券有限责任公司”，并发布新的公司标识。中央汇金公司彭纯总经理、深圳市政府盛斌副秘书长，深圳市金融办肖亚非主任，以及深圳证券交易所、深圳市证监局、深圳证券业协会领导、在深的各金融同业单位负责人、中投证券经营管理层等共计60余人参加了此次仪式。至此，中国中投证券有限责任公司完成华丽转身，开始新的征程。

2011年12月16日对于中国中投证券而言是一个全新的开始，相信中国中投证券有限责任公司将凭借新的身份和姿态，继续在中国资本市场纵横捭阖、开疆辟土，谱写新的历史篇章。

公司成立5年来，各项业务发展势头良好。公司股票基金市场份额从2005年末1.39%到2009年2.502%，呈现稳步上升趋势，托管资产总规模从2006年1059亿元增长到2009年的10462亿元，客户资产规模一举突破1万亿，列同业第四名。企业融资业务，截止09年底，完成债券主承销项目20家，承销金额近360亿元。完成债权融资主承销项目10家，行业排名第十一 ，融资规模179.63 亿元，行业排名第十 。完成股票主承销项目9家，主承销金额累计83.4亿元。结构融资业务组织实施了多单资产证券化项目，累计实现营业收入3475.29万元，成为公司新的利润增长点。资产管理业务已成功发行中投汇盈核心优选集合计划和中投汇盈债券优选集合计划两只集合理财产品，产品净值排名稳居行业前茅，2009年，公司集合资产管理业务规模达到11.82亿元。证券投资业务坚持价值投资理念、立足于绝对收益，稳扎稳打，控制仓位，根据市场情况及时锁定收益，保证投资收益稳步上涨，在证券业协会统计的08年证券公司自营业务实现收益率排名中位于第二名。2009年投资收益率为23.71%。金融衍生品业务紧跟市场形势，开展了权证创设业务，积极参与大宗交易专场业务并成为首批大宗交易一级交易商。成为国资委及东方航空公司衍生产品的财务顾问，是国内唯一一家有能力同国际投行进行衍生产品对抗的金融机构。

在立足传统业务的同时，创新业务不断取得进展。公司担任财务顾问的东软集团整体上市项目是以反向吸收合并方式实现集团整体上市的第一例。“兴业银行混合资本债券”是国内首次发行的商业银行混合资本债券。创设招商认沽权证、南航认沽权证、国电认购权证等权证业务，其中国电认购权证创设券商排名第一。完成了银团结构性融资项目，股权信托结构融资和CMBS及高速公路收益权证券化等资产证券化项目。公司新一代集中交易系统是首例通过由证监会主持的科技成果鉴定会，并荣获2007年度深圳金融创新奖、中国证券期货业首次科学技术奖二等奖；公司多银行存管系统也获得中国证券期货业首次科学技术奖专项奖-最佳创新奖。公司“一柜通”前台营业管理系统荣获2009年度深圳金融创新奖和“2009年度证券期货业科学技术奖”行业科学技术三等奖。

秉承“以专业精神和卓越服务，提升客户价值”的理念，以“服务、人本、创新”为核心价值观，规范运作、稳健经营，公司致力于成为最具竞争力最具价值创造力的一流现代投资银行。

标示由公司的英文缩写CISC巧妙组合而成。图像具有强烈的中国传统文化内涵。红、蓝两色表达了物质相互运动、相互平衡，周而复始，并引申为平衡、延续和发展。红与蓝的交替运转也寓意证券市场平衡与发展的趋势不变，以及公司期望证券市场繁荣兴旺，蒸蒸日上的良好心愿。

公司成立于1992年的南方证券曾经是国内各项业务均名列前茅的老牌券商,在经纪、投行等众多领域创造过辉煌的历史业绩。中投证券承继了原南方证券的优良资产、业务资质以及人才队伍,并在近两年取得了良好的发展。公司下设经纪业务、企业融资、资产管理、证券投资与金融衍生品等多个业务条线,以及研究所、运营中心等中后台支持部门,并拥有完备的信息技术与风险管理体系。公司还在积极筹备设立期货公司、香港公司、直接投资公司等子公司,以进一步拓展业务空间。

公司合规管理发展历程：

从公司成立伊始，就开始探索建立合规管理机制。公司已建立适合公司业务需要的合规管理机制，合规经营、全员合规的理念已逐步深入全体员工人心。

公司合规管理的目标：

公司合规管理的目标是建立健全公司合规管理机制，通过有效的合规管理，实现公司持续规范发展。

公司合规管理的理念：

公司倡导全员合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高员工的合规意识，推进合规文化建设，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。

1、全员合规

合规的理念应贯穿于公司每个业务流程和每个工作环节中。合规和公司每一个员工息息相关，合规的观念和意识应植根于员工的思维之中，员工应切实熟悉执业相关的法律、法规和准则，并将其作为自觉和必然的行为准则，实现全员合规、主动合规。

2、合规从高层做起

公司高级管理人员的所作所为要合规、起到表率作用；公司高级管理人员要重视合规管理，为合规管理提供条件，树立合规管理的权威性。

3、合规创造价值

有效的合规管理，有助于提高公司品牌价值和知名度，吸引更多的优质客户。通过合规风险防范，控制违规行为发生，可以减少因违规而导致的风险或损失。

△ 2011年1月，公司研究所获得朝阳永续“2010年度中国证券行业伯乐奖”行业研究团队奖第一名

△ 2011年3月，公司获得上海证券交易所“投资者教育创新奖”

△ 2011年4月，公司正式完成股权变更工商登记工作，中央汇金投资有限责任公司成为公司全资控股股东

△ 2011年4月，公司荣获深圳证券交易所“2011年度优秀保荐机构”

△ 2011年4月，公司获评浙江省“2011年度优秀保荐机构”

△ 2011年4月，公司首届“管理培训生项目”获新华日报报业集团《培训》评为“中国人才发展最佳创新企业奖”

△ 2011年5月，公司金融衍生品团队及产品推介会成功举办

△ 2011年5月，公司与新产业技术产权交易所签署战略合作框架协议

△ 2011年5月，公司进入2010年度深圳金融业企业所得税纳税十强

△ 2011年5月，公司获得《证券时报》“2011年中国区优秀投行”评选活动“最具成长性投行”、公司保荐并主承销的“海普瑞IPO项目”获“最佳IPO奖”、创业板“汇川技术IPO项目”获“最具投资价值保荐项目”奖

△ 2011年6月，公司与国开金融有限责任公司签署“投资银行业务战略合作协议”

△ 2011年9月，公司注册资本增至50亿元人民币

△ 2011年11月，公司名称变更为“中国中投证券有限责任公司”

△ 2011年11月，公司“综合运营服务平台”项目荣获2011年度中国证券期货业科学技术奖励三等奖

△ 2011年11月，“中投证券3X应用集成平台”项目荣获深圳市2011年度金融创新评选三等奖

△ 2011年12月，公司荣获第十二届金融IT创新暨中国优秀财经网站评选“最佳客服热线”奖

△2011年12月，公司召开更名暨新标识发布仪式，公司名称正式由“中国建银投资证券有限责任公司”变更为“中国中投证券有限责任公司”

△2017年3月，中国国际金融股份有限公司（中金公司）受让中央汇金所持公司全部股权，公司成为中金公司全资子公司。

△2019年9月，公司更名为中国中金财富证券有限公司（中金财富）。

△2024年8月16日，上交所债券项目信息平台显示“中国中金财富证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券”项目状态更新为“提交注册”。

一 经纪业务强势崛起

2.2006年是经纪业务的规范年，中投证券构建起“大客服、大营销”、“集中管理、集中监控”的新型经纪业务模式，建立了健全的制度体系和风险控制机制，保障了业务在稳健、规范的框架中运行。

3.2007年是经纪业务的发展年，中投证券紧紧抓住资本市场繁荣的有利契机，大力开拓市场，优化客户服务，提升业务运营的规范化水平，市场竞争力、盈利能力和品牌形象得到了大幅度提升。

二 多渠道、多产品、多层次，营销服务网络日趋成熟

三 专业化、差异性、集中式，客户服务平台日臻完善

四 经纪业务优势逐步显现

金中投证券账户

金中投证券账户中投证券专业的分析师团队为客户提供的专业证券账户服务。

分为“金中投金卡账户”、“金中投白金卡账户”、“金中投钻石卡账户”。

客户可根据自身需求申请不同等级的证券账户服务。

金卡

客户将享受到专业网上交易委托软件、即时行情、电话、手机、营业网点柜台等各类交易通道和帐户查询、基础证券资讯信息服务及专家在线等专家服务。证券交易品种包括A、B股、基金、权证、三板、债券等所有上市交易品种。

1、交易通道服务

2、即时行情服务

3、账户服务

4、广播股评服务

5、定制服务

6、营业部特色服务

7、卡类附加服务

白金卡

享有金卡所有服务的同时还享受营业部专家一对一的优质投资咨询服务，享受由中投证券研究所及中投证券市场部分析师团队以网络平台、电子邮件、手机短信和电话咨询方式提供的专业投资咨询服务，强大分析团队提供的晨会报告、行业研究、公司研究等专业研究服务及中投特色的投资资讯服务。

1、金卡服务

2、专家一对一服务

3、研究资讯服务

4、帐户服务

5、专家在线优先服务

6、会议服务

7、定制服务

8、广播视频服务

9、专家优先服务

10、营业部特色服务

11、卡类附加服务

钻石卡

享有金卡、白金卡所有服务的基础上，享受专为钻石级客户量身开发的功能强大、个性化的专属的“卓越版”交易软件，中投证券专业的分析师团队提供的专业投资指导、投资管理及专家一对一综合服务。

1、金卡所有服务

2、白金卡所有服务

3、“卓越版”交易软件

4、大客户专用席位

5、双重投资指导

6、权威资讯服务

7、特定投资服务

8、会议服务

9、营业部特色服务

10、卡类附加服务

证券经纪业务

公司经纪业务围绕“以市场开拓为核心、客户服务为重点、规范运营为保障”的经营方针,通过积极推进银证渠道合作、注重核心客户开发、搭建专业化客户服务平台、改善经营环境、完善业务管理、推动业务创新、做好投资者教育工作等一系列措施,使主要业务指标屡创新高,不仅创出公司成立以来的最好成绩,而且超出了同期许多创新类券商的增长水平。经纪业务的市场份额、盈利能力和品牌形象得到了大幅提升,增长速度位列全国各券商之首。 　2007年,公司经纪业务(股票+基金+权证)交易总金额为30,091亿元,市场份额2.75%,最高单日达到4.43%,单月最高达3.51%,增长幅度名列券商第一。行业排名首次进入行业前十位,比06年上升了4个位次。营业网点部均股票基金权证交易额排名为29位,较2006年的63名上升了34位。托管客户资产规模不断攀升,现金和流通股资产1911亿元,非流通股市值2164亿元,资产总规模已达4075亿元。

企业融资业务

投资银行业务

2007年我公司投资银行业务蓬勃发展,作为保荐机构和主承销商,圆满完成了荣信股份IPO项目和恒丰纸业、招商地产定向增发项目。成功实施了中国建设银行首发A股财务顾问项目,并积极参与了多家企业融资项目,公司高素质、有竞争力的投资银行团队已初具规模,高水平、有创新能力的投资银行品牌已基本确立。 　固定收益业务 　2007年,公司固定收益业务继续保持稳步发展态势,全年共完成了3家债券主承销、8家债券副主承销、1家财务顾问、9家债券分销工作,累计承销额60多亿元。其中由公司担任联合主承销的2007年中国铁路建设债券,发行额度为450亿元,创单只企业债的发行规模新记录。 　结构融资业务 　作为公司的创新业务之一,结构融资业务以资产证券化、房地产投资信托基金以及其他结构融资产品为主导,借助金融市场各类工具,设计投资和融资产品,为投资者和融资者搭建桥梁。2007年,结构融资部与银行、信托公司、保险公司、各类基金和机构投资者建立广泛的业务合作,针对客户不同需求,设计灵活多样的结构融资产品,先后为8家企业成功实施了结构融资服务,积累了丰富的业务经验。

风险控制机制

公司已基本完成公司合规管理制度体系的建设,形成了以制度审核、制度执行、事前/事中监控、风险处置、风险报告为核心的合规管理工作链条。积极开展反洗钱工作,完善公司责任体系建设,强化问责机制。

2007年,公司在首次券商分类评审中获得A类A级。将合规管理职能从风险管理中分离出来,重点开展了对操作风险和市场风险的管理工作,进一步完善以净资本为核心的风险控制指标管理,编制《公司净资本占用情况表》,实行全方位风险管理。

资产管理业务

公司首只信托理财产品“金葵花—中投策略理财计划”12月成功发行,募集资金规模4.14亿元;首只集合理财产品--中投汇盈-核心优选资产管理计划,12月已经通过证监会组织的专家评审。定向理财业务全面展开,最高资产管理规模达到46亿元,截至2007年12月31日,实际保有定向资产管理规模为3.63亿元,实现定向资产管理业务收入2,283万元。同时,公司积极拓展业务渠道,与其他金融机构合作开发理财产品。

证券投资业务

在坚持价值投资、强调合规管理的基础上,公司证券投资业务依托较为科学的投资决策体系及完善的投资管理制度,公正有效的内部激励机制,积极灵活的投资策略,多元化的投资范围,抓住市场机遇,取得了良好的投资收益。截至2007年底,证券投资业务按公允价值计算收益为17.46亿元(其中公允价值变动收益为9.55亿元),投资收益率为288.6%。按新的会计准则2007年实现收益为8.36亿元,投资收益率为138%。投资收益率远高于同期基金收益率,同时也远远跑赢了大盘。

金融衍生品业务

金融衍生品业务把握住了权证创设机会,取得良好业绩。全年共创设国电认购权证2,300万份,占比15%,券商排名第一,创设招商认沽权证14,400万份,南航认沽权证31,700万份。取得了上交所一级权证交易商资格和南航JPT1做市商资格。目备兑权证产品设计、股指期货套利、黄金期现套利、场外衍生产品的开发和交易等已经做了积极准备,并引进了一批高端人才,为业务的后续发展打下坚实的人力基础。

研究咨询工作

2007年公司组建专业销售团队,强化研究服务,突出基金等高端机构客户服务,新增签约基金16家,佣金分盘收入超过2000万元。在07年度“ 《新财富》最佳分析师”评选中,共一个领域上榜、三个领域入围,团体总分列第十二名;“CCTV/中国证券报/今日投资中国最佳分析师”评选中,两个领域上榜;“ 《证券市场周刊》最佳卖方分析师评选”中,两个领域上榜,报告质量不断提高,品牌效应逐步显现。

信息技术支持

公司新一代集中交易系统获得了中国证监会首届科学技术奖二等奖以及深圳市2007年度金融创新奖,客户交易结算资金多银行存管系统获得中国证监会首届科学技术专项奖最佳创新奖。同时,相继建成预约开户系统、营销系统、短信平台、人力资源管理系统、报表系统、公司网站系统一期工程、权证一级交易商做市系统、QFII系统、运维监控系统、反洗钱系统、防病毒系统等现代化的信息技术系统。

核心思想与使命感：

《易》说“日月得天而久照，四时变化而久成”，标识整体造型表现了在规则中寻求变化，更在发展中寻求永恒的哲学思考。恪守法规原则又不断探索创新是当代金融业的核心思想。中投证券，将秉承对当代金融理念的深刻理解，恪守法则，勤业创新，实践中国金融的稳健发展。企业及行业特质：

标识由蓝灰两部分构成，蓝色部分代表中投证券睿智、务实、精准、包容的企业诉求，灰色部分代表中国当代金融业稳健务实、持续发展的行业诉求。图形拔地而起，仿佛中国的象征--长城的剪影，又表现了中投证券在中国资本市场上拾阶而上，打造行业标杆的不懈追求。

造型与色彩：

标识造型可以看作一个折叠的开始，万象衍生于太极，象征中投证券以无穷的创造力投入到中国金融业的历史变革之中。

标识的结构分上下两部，下部稳固坚定，象征中投证券的稳健作风和坚实基础；上部飘逸上扬，象征中投证券的创新意识及蓬勃向上的生机。

标识的上下部分呈渐变的蓝灰两色，灰色部分寓意成熟，象征传统与积淀；蓝色部分寓意希望，象征现代与包容。两种颜色有机结合，展现了中投证券立足于优秀传统文化和当代金融理念，厚积薄发，不断提升的发展趋势。

标识整体造型与色彩配合，一引一顿，若中国书法，又如卷涌水势，造型灰色调最重处戛然收笔，彰显气势与力度；流动与汇集的水势，象征公司源开八方，财聚鼎盛。

1、市场份额由公司成立之初的1.39%起步，2006年达到1.86%，2007年上升到2.75%，最高单日市场份额达到了4.43%，增长速度名列各券商之首。

2、行业排名迅速提升，由公司成立之初的第十八位，上升到2006年的第十三位，2007年跻身前十大券商之列，其中7月份单月排名升到第八位。

3、首家开始并全面实现保证金第三方存管，存管合作银行最多。

4、首家推行保证金双币种存管。

5、首家与建行合作推出银证名片——中投龙卡。

6、首家通过新一代集中交易系统成果鉴定，并获得了“国际先进，国内领先”的高度评价。

中投证券经纪业务团队秉承“诚信为本、规范经营、不断创新”的业务发展理念，致力于为广大投资者提供优质高效的服务。

由市场部、交易运行部和综合室组成的经纪业务管理团队汇集了一批具有敏锐的市场洞察力、优秀的专业知识及管理水平的专业人才，团结协作，凝聚力强；遍布全国的营业部、营销中心拥有大量爱岗敬业、忠于职守的资深投资服务专家，共同依托中投证券分布广泛、布局合理的有形服务网络，连结公司雄厚的研发力量及无形的信息网络，编织成一张广阔紧密的服务大网，为各地投资者提供一流的优质服务。

2024年5月，交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，中国中金财富证券有限公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对上述机构启动自律调查。