保荐代表人胜任能力考试是
中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等
投资银行业务的人员参加的考试。
考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请
注册登记为保荐代表人。
考试时间为180分钟,共120题,总分100分,考试合格线为60分。考试合格者应当参加
中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度
业务培训。
经中国证监会注册登记并列入
保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的
证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。
证券经营机构申请注册登记为保荐机构的,应当是
综合类证券公司,并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。
个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有
证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求,通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请,并提交有关证明文件和声明:
2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、
会计师事务所、
资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式工作,如兼职、实习等均不予计算;
按照
中国证券业协会2010年的考试计划,网上报名时间为2010年11月底。各证券公司应在中国证券业协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费。
2、考点设置:北京、上海、深圳三个城市。届时考生可选择以上任一城市参加考试。考场详细地址将在
准考证中明示。本次考试采取闭卷机考形式,题目均为
客观题。