1.上海证券交易所交易证券的托管制度。现行上海证券交易所交易证券的托管制度是和
指定交易相联系的。持有和买卖上海证券交易所
上市证券的投资者,办理的
指定交易一经确认,其与指定交易
证券经营机构的托管关系即建立。未办理
指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管,其
红利、
股息、
债息、
债券兑付款应在办理指定交易后领取。投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的
指定交易后,方可进行证券买卖或查询。投资者转换证券营业部买卖证券时,必须在原证券营业部申请办理
撤销指定交易,然后再到转入证券营业部办理指定交易手续。
指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后,指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。从l998年4月1日起,上海证券交易所开始实行
全面指定交易制度。根据上海证券交易所的有关规定,
指定交易是指,凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务
交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。投资者应当与
指定交易的会员签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任。
指定交易协议一经签订,交易参与人即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易主机申报办理指定交易手续。该制度实施后,投资者如不办理
指定交易,上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令,直至该投资者完成办理指定交易手续。投资者办理
指定交易的登记手续和确认程序为:
(2)证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的
指定交易指令:
已选择
指定交易的投资者,有权根据需要变更指定交易。证券公司不得以任何理由拖延或拒绝,除非投资者有未履行交易交收责任等违约情况。
2.
深圳证券交易所交易证券的托管制度。拟持有和买卖深圳证券交易所
上市证券的投资者,在选定的
证券经营机构买入证券成功后,与该证券经营机构的托管关系即建立。如认购以其他方式发行的股份,则该
股份托管在投资者指定的
证券经营机构。
这一制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管,由证券营业部管理其名下明细证券资料,投资者的证券托管是自动实现的;投资者在任一证券营业部买入证券,这些证券就自动托管在该证券营业部;投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券;投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出);投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,称为“
证券转托管”。
转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。
(2)转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后,在投资者填写的
转托管申请表上盖章确认,并将客户联交投资者。
(3)转出证券营业部按照
深圳证券交易所有关规定,在交易时间内申报
转托管。转托管可以
撤单。在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券可以
转托管;在不同证券公司的席位之间,当日买入证券不可以转托管。
(4)每个交易日下午收市后,证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认
转托管数据,据此调整相应证券明细数据。
(5)转出证券营业部收到
转托管未确认数据,可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因。
(6)
转托管数据确认后的下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部。
此外,
证券转托管也指登记结算公司根据证券公司的申请将托管在某一席位下的证券转移至其他的席位托管(中国结算深圳分公司登记的A股、基金、
可转换债券、
国债、
权证等)。中国结算深圳分公司只接受证券公司提出的
转托管申请。投资者办理
证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理,未完成交收的证券不得转托管。
证券公司批量
证券转托管是指证券公司因业务需要,把席位分拆或合并而进行的证券批量转托管,即将一个席位下的证券批量转托管到另一个或几个席位下,或者是将几个席位下的证券批量转托管到另一个席位下。
批量
证券转托管分整体转托管、批量
报盘转托管两种方式,证券公司可根据自己的情况选择其中一种。
整体
转托管适用于将托管在某一席位的全部
证券转托管至另一席位。转入席位应具备开通深圳证券市场交易的条件,并已办妥有关开通手续。在同一证券公司的不同席位之间,当日买人证券可以
转托管;在不同证券公司的席位之间,当日买人证券一般情况下不可以转托管。但如因席位关、停、并、转等原因,需要将当日买人
证券转托管,可向中国结算深圳分公司提交当El买人
证券转托管申请书,经审核确认无交收违约风险后,方可转托管。
批量
报盘转托管适用于将托管在某一席位的部分
证券转托管至另一席位。转入席位应具备开通深圳证券市场交易的条件,并已办妥有关开通手续。在同一证券公司的不同席位之问,当日买人证券可以
转托管;在不同证券公司的席位之间,当日买人证券不可以转托管。