合规管理
管理制度
合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
内容简介
根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则公正性原则、专业性原则、协调性原则。
合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理有三层含义:
第一,合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动,既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸,也是证券公司管理的内生性要求;
第二,证券公司的合规管理接受监督当局的指导,并与监管当局的监管目标保持高度一致性;
第三,合规管理是全过程覆盖的管理活动。
内容
合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙(监视清单与限制清单)、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。
国际金融组织对合规的定义:
1、合规(COMPLIANCE):使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致(瑞士银行家协会
2、与目标连用,具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规(COSO)
3、“代表管理层独立监督核心流程和相关政策和流程,确保银行在形式和精神上遵守行业特定法律法规,维护银行声誉”(荷兰银行
合规风险
合规风险指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
合规风险法律风险市场风险信用风险流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因。
合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值。
参考资料
最新修订时间:2024-12-23 12:53
目录
概述
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