合规
管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、
法律法规追踪、合规报告、反洗钱、
投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙(监视清单与限制清单)、
合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。
3、“代表
管理层独立监督核心流程和相关政策和流程,确保银行在形式和精神上遵守行业特定法律法规,维护银行声誉”(
荷兰银行)
合规风险指因证券公司或其工作人员的
经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受
财产损失或声誉损失的风险。