企业合规师，是一个职业名称。其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作，并使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求，行业规定和道德规范的人员。

2018年11月2日为推动中央企业全面加强合规管理加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业健康发展和国务院国有资产监督管理委员会，制定了《中央企业合规管理指引（试行）》；中央企业设立合规委员会，与企业法治建设领导小组，或风险控制委员会等合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。

2021年3月18日中华人民共和国人力资源社会保障部，会同中华人民共和国国家市场监督管理总局和中华人民共和国国家统计局面向社会正式发布了企业合规师等18个新职业信息。

2022年5月17日国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心发布《市场监管总局认研中心关于开展人员能力验证工作（第一批）的通知》，面向社会正式开展人员能力验证工作，其中包含了企业合规师人员能力验证。

扎实推动经济高质量发展和提升企业国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。《企业合规师》能力验证将在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。

第五期企业境外经营合规管理研修班在京举办

9月23日，由国家发展改革委外资司指导，国家发展改革委国际合作中心和国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心共同举办的第五期企业境外经营合规管理研修班在京举行。本期研修班以“强化新时代企业合规管理与风险防控，加快建设世界一流企业”为主题，外资司负责同志，国际合作中心、国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心主要负责同志出席开班式并致辞。

来自中粮集团、中国铁建、中远海运、光大集团、京东集团、蚂蚁集团、蔚来汽车等60多家企业代表参加了本期合规管理研修学习。

国内合规、风控、内控专家樊光中教授为现场参会人员带来了《关于首席合规官培养与能力验证》的主题演讲，全面把握法律法规和监管规则的发展变化，助力企业建立完善的合规管理体系。

在日趋复杂的国际背景和日渐严格的监管趋势下，首席合规官是企业切实有效防范经营风险的关键性岗位，是新形势下确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要。为进一步推动以首席合规官为引领，加强企业“走出去”风险防控能力与合规管理能力，国家市场监管总局认研中心立足自身职责定位，启动了首席合规官能力验证工作，邀请国家发展改革委国际合作中心进行课程设置并组织考核评定，验证合格后，由国家市场监管总局认研中心颁发首席合规官人员能力验证证书，国家发展改革委国际合作中心出具首席合规官考核合格证明。

首席合规官人员能力验证致力于为企业培养具备较高理论水平与实战技能的高级管理人员

合规管理体系认证

为深入贯彻全国人大《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》、国家市场监督管理总局《“十四五”认证认可检验检测发展规划》、国务院国资委公布《中央企业合规管理办法》相关政策精神，并加速推动合规建设与管理的发展，国信正通（北京）检验认证有限公司经研究决定，开展合规管理体系认证工作。通过认证的单位将获有国信正通（北京）检验认证有限公司颁发《CCFC合规管理体系认证证书》

《CCFC合规管理体系认证》是依据中国国家标准化管理委员会发布的GB／T35770－2022《合规管理体系要求及使用指南》。对国企、央企、银行、证券公司、保险公司、医疗领域、生产制造领域等行业，评价的一种活动。旨在证明企业在遵守法律法规、道德规范和行业标准方面达到了国际水平，能够有效识别、评估和管理潜在的合规风险。其认证结果可通过国家认证认可监督管理委员会、国家市场监督管理总局、全国认证认可公共服务平台进行查询确认。

主要工作：

(1).制定企业合规管理战略规划和管理计划，识别、评估、合规风险与管理企业的合规义务；

(2).制定并实施企业内部合规管理制度和流程；

(3).开展企业合规咨询、合规调查、处理合规举报；

4监控企业合规管理体系运行的有效性，开展评价、审计、优化等等工作；

5.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；

6.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传和合规文化建设。

企业合规师主要针对从事律师、法务、会计、财务审计税务、财税和金融等相关职业，担任企事业单位会计主管及会计经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、法务主管，财税主管和风控主管等岗位的专业管理人员，以及这些岗位总监及以上的管理者。

企业合规师培养项目致力于帮助企业管理者掌握具备企业合规相关法规、合规管理、内部控制、全面风险管理、内部审计、内部合规运营管理、合规管理体系构建、合规评价与结果运用、业务领域合规管理，的综合案例分析、合规管理人才培养与文化建设等方面的专业胜任能力。

企业合规师需要熟练掌握各种企业合规管理工具和技巧，并且扎根公司所属的行业，长期跟踪和研究各种潜在法律法规、监管政策风险，并帮助企业建立合规管理体系，有效管理风险，为企业的稳定、健康发展保驾护航。

国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心开展企业合规师培养培训及人员能力验证工作，为全面推进有关企业合规管理战略，提供坚实的人才支撑，和有力保障。

包括：在线学习、现场培训等等，以普法宣贯、知识更新、理论教学、案例分析、等为重点内容。

包括：现场操作和师徒传帮带等等，以提高实际的操作能力为重点内容。

企业合规师培养培训及能力考核的主要内容，包括①企业合规管理基础

②合规管理体系建设

③合规管理体系运行

④合规管理有效性评价与改进内容等，四部分。

考核验证时企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容占比分别为20%、25%、25%、30%。

企业合规师人员能力验证测验验证实行全国统一考试，统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，原则上每年举行4次考试分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六进行统一考试，考试时间总计为120分钟。

企业合规师人员能力验证采取线上考试考生信息采用计算机考试系统进行统一管理，在线完成学员信息填报、考试、电子试卷管理等工作。

考试系统应具有人脸识别等防作弊功能。

企业合规师人员能力验证的方式一般分为统一线上考试或现场考核，鼓励采取线上方式。目前，人员能力验证工作采取线上统一考试，参训学员登录国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台进行线上考核。

人员能力验证是指按照相关规定或相关标准，根据培养培训及考核能力验证规则采取专业知识学习、能力素质考核、结果分析比对、及验证等方式，对人员的专业能力进行培养培训，及验证的合格评定过程。

采取线上统一考试的形式考生需在拥有摄像头的电脑前参加考试监考人员与考生配比为 1:500。考场内，至少不得少于 2名监考人员。

凡参加企业合规师人员能力验证考试培养培训的考生经过学习的时长，至少不得少于 42 个学时，并提供相关证明。

企业合规师人员能力验证的讲课授课老师应当具备高级职称或 5 年以上从业经验以及具有丰富的国内外企业合规领域的实践和理论知识。

参加企业合规师人员能力验证需向指定的单位提交相关材料进行培养培训，经过培养培训学时达标者可获得由中华人民共和国国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心，颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》，可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心·人员能力验证综合服务平台，参加相应企业合规师专业的人员能力验证。

企业合规师人员能力验证的结果划分为优秀、良好、合格、不合格。具体按照《企业合规师人员能力验证规则》进行确定。不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核，重新缴纳考试费用，人员能力验证成绩考核合格后可取得《企业合规师》人员能力验证证书。

2022年5月17日国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心发布《市场监管总局认研中心关于开展人员能力验证工作（第一批）的通知》，面向全社会正式开展人员能力验证的工作，其中包含了《企业合规师》人员能力验证。

国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心，是中华人民共和国国家市场监督管理总局，直属正司级事业单位，是我国国家层面从事认证认可、检验检测研究的科研机构和智库型机构，以认证、认可、检验检测、政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责。

为做好企业合规化建设让其在企业发展中充分发挥“顶梁柱”“压舱石”“稳定器”的作用，国家市场监督管理总局认研中心基于我国企业合规管理现状进行深入调研，邀请业内众多顶级专家学者打造企业合规师培养培训课程体系，全面解读国家相关重大政策措施，开展了包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等实践训练以此提升企业合规人员的综合能力。

中华人民共和国国家发展和改革委员会主管中国改革报《关于对国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心企业合规师（第一期、第二期、第三期）人员能力验证合格者予以名单公示》，经培养培训学时达标并人员能力验证合格者，由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心，颁发企业合规师人员能力验证证书。

为规范国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心企业合规师人员能力验证工作，依据《国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心合格评定技术体系文件管理办法（试行）》《国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证管理办法（试行）》等文件，组织制定《企业合规师人员能力验证规则》。

本规则是市场监管总局认研中心开展企业合规师人员能力验证的基本依据，内容包括概况、基本要求、验证要求、验证规则、考核内容比重。

本规则以现阶段企业合规领域从业人员所需理论知识与实践水平为目标，在充分考虑经济发展、规范企业行为和提高企业竞争力的基础上，对企业合规领域从业人员的工作范围、岗位职责和知识水平做了明确规定。

本规则是国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心企业合规师培养培训及人员能力验证组织者和参加者双方都应当遵循的程序规则。

企业运营，合规先行。当前我国企业合规化建设工作，正面临着巨大的需求和挑战，企业合规师的重要性，也在逐步凸显。企业合规师作为排查风险、规范管理、支撑决策的高端人才，正在成为增强我国企业发展韧性的中坚力量。

　2018年11月2日国务院国有资产监督管理委员会印发《中央企业合规管理指引（试行）》，将反洗钱、反垄断、数据保护、反金融欺诈、商业秘密、跨国投资并购等内容，纳入企业合规管理体系中，强化依法经营、合规管理体系建设。随着经济活动的全球化，营造开放透明和公平有序的营商环境、强化对企业的合规监管已成共识。因此，建立健全有效管用的，企业合规管理体系，成为企业蓬勃发展、行稳致远的重要因素。而人才是企业合规管理的关键一环，企业合规师作为企业可持续发展的前提，是企业防控合规风险提升核心竞争力的重要保障。

经过培养培训学时达标并通过《企业合规师》人员能力验证考试者，由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发《企业合规师人员能力验证证书，并可在，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心官网查询验证证书。

应建立培训培养和能力验证结果反馈和改进机制，为人员能力提升提供精准靶向改进建议和持续学习建议。

应积极协调政府部门、行业协会、用人单位等，鼓励其采信《企业合规师》人员能力验证结果，持续营造良好用人环境。

人员能力验证组织部门，应根据人员培训培养及能力验证总体情况，开展行业从业人员质量分析，为提供整体从业水平提供技术支撑。

对人员能力验证结果存在异议的，可以提出申诉企业合规师人员能力验证的组织部门，应向其提供考试考核，或者同行比对的原始成绩、基准指数、测算方式等内容，充分进行答疑释惑。

人员能力验证首先从根本上解决了人员专业知识掌握不足的问题，其次，通过培养培训后对参训人员进行能力验证并分析其验证的结果，可提高参训人员自身的专业知识，同时对自我能力水平有清晰的认知，有助于求职者就业以及对后续职业发展的规划。

人员能力验证工作的开展，将会为社会输送更多具备专业知识的岗位合格者，不仅能通过大数据对该行业的专业水平做一个全面评估，还能解决本行业“招人难”的问题，进而提高企业的经济效益。

企业合规师人员能力验证工作，响应“深入实施新时代人才强国战略”，集培养培训，和人员能力验证为一体，培养人才、引领人才、成就人才，为加快建设世界重要人才中心和创新高地增添了新动力。

能力验证的起源，可追溯至20世纪40年代，已知最早提供能力验证服务的机构是美国病理学会（College of American Pathologists,CAP）。

经过了几十年的发展，能力验证工作已经在各种技术领域发挥作用，其组织和实施过程越来越规范，形成了一系列指南文件，有些已经在修订后形成国际标准，例如 ISO/IEC17043 和 ISO13528。

国际上还相继出现了，若干提供人员能力验证服务的机构。当前国际公认的能力验证权威机构包括：国际实验室认可组织，亚太实验室认可合作组织和澳大利亚国家检测机构协会。1998年，16个欧洲国家的能力验证机构，联合建立了一个数据库，欧洲能力验证信息系统，于2000年正式在互联网上线，目前已有约300个能力验证提供者在该数据库共享信息，进一步推动了能力验证工作的国际化发展。

企业高质量发展孕育出新职业。扎实推动经济高质量发展和提升企业国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控。具有较强的综合性、独立性和技术性。近年来，政府出台了一系列企业合规管理政策及指引。如《企业海外经营合规管理指引》、《中央企业合规管理指引(试行)》等。

“企业合规师”将在规范企业投资经营行为、注重环境保护履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。